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卑詩前地產經紀無申報受到證監調查 罰款1萬元
2026-02-07 13:35
一名前卑詩省地產經紀承認，未有向省級金融監管機構申報自己正被另一省級監管機構調查，罰款1萬元。
根據卑詩金融服務管理局，該地產經紀Wilson Su於2018年底成立一間公司，並於2019年將其中49%股權出售予另一間公司。
2018年11月，卑詩證券委員會對該公司於發出臨時命令及聆訊通知。證監會當時指控，該公司屬於一個公司群組，涉嫌假扮顧問身分、實際上並非顧問，從而促成非法證券分銷。
其後，證監會將該地產經紀及該公司列為調查對象，並向該經紀發出傳票，要求他出席調查面談。
然而，該地產經紀提交牌照續期申請時，否認自己正受任何有關地產、保險、按揭經紀或證券法例，或任何專業團體的調查或紀律程序。
直至2024年3月，當監管機構察覺時，該經紀才向披露自己接受相關調查。
在同意令中該經紀承認未有及時向證監會申報自己及其所管理的公司正受證監會監管程序，構成專業失當；同時亦承認在牌照續期申請中作出虛假或具誤導性的陳述。
作為紀律處分的一部分，Wilson Su同意在30日內向證監會繳交1萬元罰款，並另須支付2,500元執法費用。
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